证监会:严管证券审核监管权 以零容忍态度惩治腐败

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“在当前复杂市场环境下,必须不断提高政治站位,增强‘四个意识’,坚定‘四个自信’,坚决做到‘两个维护’,把思想和行动统一到党中央的决策部署上来,坚决打赢防范和化解系统性金融风险攻坚战。”日前,证监会系统召开警示教育大会。证监会党委书记、主席刘士余通报剖析了十八大以来证监会系统典型违纪违法案例,要求“全系统要以案为镜、以案为戒,深刻反思教训、坚决守住纪律红线”。

面对证券审核监管领域腐败问题时有发生,证券发行审核权力面临较大廉洁风险的现状,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组发挥“派”的权威和“驻”的优势,与证监会党委形成监督合力,紧盯审核监管权力运行,在持续保持高压态势的同时,综合运用监督执纪“四种形态”,切实强化对证券审核监管权力的有效监督,努力把解决金融审核监管领域腐败问题这一重大政治任务落实到位。

挑战:监管审核人员面临较大廉洁风险——

应对:以零容忍态度惩治腐败

资本市场利益关系复杂,财富效应明显,一些市场从业人员和利益相关方涉嫌行贿或介绍贿赂的问题比较突出,严重破坏了行业生态,扰乱了市场秩序,损害了投资者利益。

“无论股票发行审核,还是对上市公司、证券公司、期货公司、基金公司等日常监管和牌照许可,都对市场主体的切身利益有着直接影响,出于自身利益最大化考虑,监管审核人员面临较大廉洁风险。”驻证监会纪检监察组有关同志说。

一名原证监会发行部处长为有关公司取得证监会的融资核准批复提供帮助,进而收受或索取上市公司、保荐机构负责人给予的巨额贿赂。驻证监会纪检监察组(原证监会纪委监察局)将其涉嫌受贿问题移交司法机关,2017年9月北京市第二中级人民法院一审判处其无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

金融是实体经济的血脉,只有以零容忍态度惩治审核监管和金融信贷领域的腐败问题,才能不断增强金融服务实体经济的能力,更好防范化解系统性风险。

党的十九大以来截至今年9月底,驻证监会纪检监察组处置问题线索45件,给予党纪政务处分及组织处理17人次,督促指导证监会系统单位纪委给予党纪政务处分16人次。党的十八大至十九大的五年间,驻证监会纪检监察组共处理问题线索461件,作出党纪政纪处分和组织处理135人次。多起严重违纪涉嫌违法犯罪案件被移送司法机关。

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